贵州遵义指南针农产品配资一天之内可多次交易

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三是审核把控不严，质押率设置不严谨。个别公司部分项目的评审结果为“有条件同意”，但后续是否落实了相关条件不明确；个别公司未按新规要求制定质押率设置标准，质押率设置较为随意。

　　四是尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查。个别公司对于展期项目没有形成尽职调查报告，有的项目尽职调查缺少拍照、访谈记录等必要留痕，有的访谈笔录缺少访谈对象签字，尽职调查的有效性、真实性存疑。

　　五是贷后风险管理流于形式。有的公司对于资金用途的跟踪核查工作流于形式，对于资金从专户划出，但未划入融资方名下约定账户的情况，公司未能及时发现。个别公司仅以电话沟通进行贷后管理，且未见沟通记录留痕，难以保证贷后管理效果。

 

　　上述问题反映出相关证券公司的内部控制不完善。对此，相关证监局依法采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施，证券交易所依规采取暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。

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