四是进一步覆盖金融科技应用，形成创新驱动发展新格局。当前金融科技日益成为证券行业发展的重要驱动力，在金融治理现代化的推动下，金融科技的应用将进一步扩大，证券公司在业务运营中需要加强大数据、云计算、人工智能等金融科技的应用，通过科技手段提升业务管理能力和客户服务能力，要在金融科技领域加大投入，推进业务、风控、金融科技三者的高度融合，使科技成为推动组织变革、业务变革、管理变革、服务变革的重要驱动力。
五是进一步完善风险管理体系，提升金融风险管理水平。风险管理能力是证券公司的核心竞争力，也是支撑行业高质量发展的生命线。
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当前证券公司应积极适应风险管理的新形势，努力构建与业务发展相适应的全面风险管理体系，不断创新风险管理工具和方法，有效完善风险识别、风险测量、风险评估的风险控制机制，持续提升金融风险管理水平。
中证网讯（记者 昝秀丽）中国上市公司协会会长宋志平12月27日在第三届新时代资本论坛上表示，必须要提高上市公司的质量。他指出，证监会已出台推动提高上市公司质量行动计划，力争通过三到五年的时间，使上市公司整体面貌得到较大改观，行动计划主要包括七个方面46项具体任务。宋志平详细阐释了行动计划七个方面的内涵。
一是要以投资者需求为导向，提升信息披露有效性。资本市场实际上是一个信息市场，信息披露是上市公司的生命线。二是治理的规范化，要督促“关键少数”勤勉尽责，提升经营管理水平。三是统筹推进资本市场改革，目前证监会推出了一系列的重组、分拆、退市等一些制度化的改革，增强资本市场吸引力。四是退市的常态化，要保证资本市场优质优价，劣质劣价，有进有出，优胜劣汰。五是解决突出问题，打好防范化解重大金融风险攻坚战。包括着力解决违规占用担保问题、遏制“三高”并购重组等。六是强化精准监管，提升监管有效性。七是优化发展、中介、舆论、文化四个生态，形成全社会合力。
此外，宋志平表示，希望资本市场投资文化也能够改善和提高，实现四个回归，一是从盲目的投机回归到理性的投资，二是从脱实向虚回归到实体经济，三是从概念的炒作回归到企业的真正价值，四是从短线炒作回归到中长期持有。
中证网讯（记者 胡雨）12月27日，中国证券投资基金业协会党委委员、秘书长陈春艳在第三届新时代资本论坛上介绍了我国私募基金行业现状、面临的困难和挑战，以及私募基金在服务实体经济与创新型国家建设方面的作用。陈春艳表示，下一步协会将加强行业自律管理服务创新发展，推动私募基金更好服务实体经济高质量发展。
私募已成重要资产管理主体
截至2019年11月末，证监会监管和协会自律管理下的资产管理规模合计46.55万亿元，占我国全社会资产管理规模的半壁江山。截至12月26日，22家外资私募证券投资基金管理人完成登记，共备案65只基金，总规模约70.5亿元人民币。
陈春艳表示，目前，私募基金已成为重要的资产管理主体，在受托管理居民财富、形成创新资本、服务实体经济与创新型国家建设中具有重要作用。
私募基金已成为我国直接融资体系中的重要有生力量。截至2019年三季度末，在协会备案的私募基金累计投资于境内未上市未挂牌企业股权、新三板企业股权和再融资项目数量达11.18万个，为实体经济形成股权资本金6.36万亿元。从三季度末私募基金所投资产账面价值分布看，股权类资产占比已超过46.2%。
私募基金是落实国家创新发展战略、支持中小企业发展最有效的金融工具。截至2019年三季度末，私募基金在投中小企业项目5.98万个，在投本金2万亿元；在投高新技术企业3.10万个，在投本金1.27万亿元。
私募基金为经济发展提供了宝贵的资本金。2018年私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权本金新增1.22万亿元，相当于同期新增社会融资规模的6.3%，为丰富直接融资体系做出重要贡献。2019年前三个季度，私募基金投向境内未上市未挂牌企业股权的本金新增0.44万亿元，为企业发展提供了宝贵的资本金，有力推动了供给侧结构性改革与创新增长。
加强行业自律管理服务创新发展
陈春艳坦言，虽然私募基金发展已经取得了长足的进步，但在发展过程中还存在着一些问题和困难。私募行业发展的顶层制度设计有待进一步完善；长期资金供给不足，投资偏好短期化；行业缺乏长期投资理念，对转型升级和科技创新的支持不足，自身能力仍需进一步加强。
12月23日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）发布了《私募投资基金备案须知（2019版）》（简称《备案须知（2019版）》）。陈春艳表示，《备案须知（2019版）》针对严重阻碍私募行业良性发展的问题予以约束和规范，也是对备案工作现有规则的细化和总结，通过明确规则的方式不断提升备案工作透明度。
《备案须知（2019版）》主要修改内容包括九方面，一是明晰私募基金的外延边界，二是厘清管理人、托管人职责，三是重申合格投资者要求。
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四是明确募集完毕概念，五是基金封闭运作及例外，六是基金存续期限要求，七是细化投资运作，八是规范关联交易，九是差异化备案要求。
陈春艳表示，从基金业协会登记备案的数据表明，我国私募基金为实体经济提供了宝贵的资本金，有力推动了供给侧结构性改革与国家创新发展。下一步，协会将继续完善对行业的自律管理，加强行业诚信约束，完善长期资金到长期资本的制度建设，推动私募基金更好服务实体经济高质量发展。